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从2002年证监会行政执法告别“查审一体”开始,查审分离制度已走过13个年头,证监会行政处罚委设立迄今也已有将近9年。查审分离制度通过实现证监会内部分工协作、监督制衡,有效规范了行政执法行为,提高了资本市场稽查执法的效率和质量。
证监会行政处罚委自2006年成立至去年底,共审结案件687件,作出行政处罚决定496项、市场禁入决定135项,结案率超过90%。同期,共对2117人没收违法所得和给予罚款,罚没款总额超过20亿元。2008年至2014年,证监会行政调查后向公安机关移送证券期货犯罪案件和线索达241起。
证监会设立专门、专职、专业化的行政处罚委,是我国整个行政管理体系中的首例,施行查审分离制度不仅是国内行政处罚执法体制的重大创新,也是金融监管模式的重大变革。专家认为,查审分离制度无论从定性还是定量指标看,都已显示出了突出的成绩,这一制度对整个金融执法、行政执法具有深远意义,它已经并将继续对资本市场发展、行政执法体制发展产生重要影响。
证监会“查审分离”开制度先河
作为我国整个行政管理体系中的首次“试水”,中国证监会查审分离体制已实施13年。这一将调查与审理部门分开设置、相互独立、各司其职、分工协作的制度,极大提高了证监会稽查执法的效率和质量,并通过制度化保障的监督制衡有效规范了证监会的行政执法行为。
证监会行政处罚委有关负责人介绍,1992年证监会成立时,并未设立一个单独部门负责证券、期货案件的查处,根据个案情况需要,仅在法律部设专人负责当时市场上某些个案的查处工作。
2002年4月,证监会公布实施《关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》,标志着查审分离体制确立,过去行政执法的“查审一体”正式改革为将案件的调查、审理工作分别由不同的部门负责办理。2006年随着股改完成,证监会推动以查审分离为核心的证券执法体制进一步改革,设立了相对独立的处罚委及办公室,实行行政处罚案件行政机关内部审理的专门化、专职化和专业化,这在我国行政管理体系中属于首例。
中国人民大学法学院教授叶林表示,实施查审分离从制度上是证监会的“自我革命”,它从结构上解决了稽查部门有可能出现的“一手托两家”的问题,其亮点在于稽查与处罚部门建立起了一个内部制衡机制。
“从实施效果看,查审分离制度无论从定性指标还是定量指标衡量,都已经显示出了突出成绩。”清华大学法学院教授汤欣认为,证监会查审分离制度对国内的金融执法、行政执法都具有深远影响,其具体实践对证券法律制度做出的贡献也非常显著。
证监会行政处罚委委员苑多然概括提出,从实践看,查审分离机制是符合执法办案的客观规律的,对市场、监管部门都有益处。从市场角度出发,有利于营造公开、透明、公平、正义的市场氛围,让各类参与主体对制度形成明确预期和信赖;从监管部门角度出发,调查、审理工作非常专业,除去主观因素、道德风险,也还存在精力分配、专业程度的差别,查审分离可以保证精准、有效的查处和认定,遏制违法行为;同时,查审之间形成制约关系,可防止处罚的畸轻畸重,查审分开也相当于增加了一个救济程序,使行政相对人受到更多保护。
凸显四大制度优势
二十世纪三十年代起,特别是本世纪以来,不管是普通法系的美国、英国、我国香港地区,还是大陆法系的德国、法国,在金融监管执法体制方面均有重大变革,变革具体内容虽有不同,但其金融执法(处罚)体制也呈现出一些共同特征,包括:强调处罚部门及其组成人员的独立性、专业性,树立执法权威;处罚程序中引入司法或准司法元素,强化执法公正;普遍存在和解机制,保障执法效率。
证监会行政处罚委有关负责人介绍,证监会行政处罚查审分离体制的核心制度价值,在于将司法元素引入行政执法程序当中,通过调查审理部门的分立,实现政处罚案件内部审理的专职和专业化,在不损害行政效率的前提下,最大限度保证程序公正和实体正义,维护监管执法权威。
业内专家评价,查审分离体制作为我国行政执法体制的重大创新,符合金融监管执法发展的国际趋势和内在规律,并经行政处罚工作实践证明了其制度具有四方面优越性。
一是审理机构独立化,调查部门不参与案件裁决,可以使处罚执法基于一种客观、中立的立场,执行并解释公平、公正的市场规则,使执法判罚排除不必要的干扰,案件处理更加公平合理。
二是审理程序司法化,在处罚执法过程中引入司法元素,审理机构秉持中立、无偏的立场,在告知、听证诸环节不同程度地参照司法的正当化程序,改变了传统行政简单化的命令服从模式,使得市场主体对证监会监管执法法治化形成明确稳定的预期。
三是审理人员专业化,审理工作由资历较深、监管经验较为丰富的专业人士承担,保证了审理人员在复杂的案件审理过程中保持应有的判断力,查明事实真相,正确适用法律。
四是审理工作制度化,监督和制约在外部通过行政复议和司法审查来实现,在审理机构内部通过建立审理制度、签批程序、问责制度、公开制度、人事管理制度等机制来实现,以防止可能出现的滥用权力、道德风险或监管者“被俘获”问题,实现“看得见的正义”。
“成熟市场较常采用的行政法官制度在中国司法体制下显得比较突兀,在对接司法、本土适用上有困难,查审分离制度是符合我国实际环境情况下的最好选择。”叶林说。
制度保障执法效率质量“双升”
查审分离制度运行多年以来,其制度优势经过实践检验已逐步显现,我国资本市场执法效率和质量呈现持续“双升”。“近年我国资本市场行政处罚所判罚的案件数量、罚没金额、市场禁入及其他处罚的数据以及一些裁决书的质量表明,我国市场行政执法水平已经有了相当程度的发展。”汤欣说,“与发达国家市场比较,我们已经有了对话的底气。”
统计显示,实施查审分离制度后,我国市场行政处罚结案数量和结案速度显著增长,处罚力度不断加大。处罚委自2006年10月成立至去年底,共审结案件687件,作出行政处罚决定496项、市场禁入决定135项,近几年结案率均维持在90%以上。同期,证监会共对2117人没收违法所得和给予罚款,罚没款总额超过20亿元。与美、英、法、德等国证券市场及我国香港市场相比,我国证监会行政程序结案数量和结案速度都维持在较高水平。
在没收违法所得和罚款两种最为常见的财产罚之外,我国证监会往往还经常使用多种处罚手段的组合进行处罚,近8年间,共对1535名个人给予警告,对328人采取了市场禁入措施,其中91人被实施了终身市场禁入。
执法效率提升的同时,查审分离制度也通过制衡机制保证了执法质量的上升。从行政复议和行政诉讼数据来看,我国市场涉及行政处罚的复议率从2006年的15.6%下降为2013年的6.98%,当事人复议率从2006年的11.7%下降为2013年的6.7%。2015年上半年,证监会因行政处罚被提起的行政诉讼中,有16件行政诉讼一审胜诉,有18件行政诉讼二审胜诉。
专家分析,在近年实践中,证监会查审分离体制还体现出了两个突出成效:一是建立了行政执法与刑事司法有效衔接的机制,对严打证券期货犯罪行为挥了重要作用。2008年至2014年,证监会行政调查后向公安机关移送证券期货犯罪案件和线索241起。二是推进行政执法与保护投资者权益并重,在执法实践中,探索了“万福生科”、“海联讯”等案件违法主体先行赔付投资者的做法,《行政和解试点实施办法》的实施,也开启了我国证券违法行为处理的多元化解决路径。(马婧妤)
原标题:查审分离13年证监会执法效率质量持续“双升”
稿源:新华网
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2015年6月的光亚展现场,全球商贾云集、全球品牌同台竞技。在一个仅10㎡见方的小展位上,竟连续数日、不间断地涌动着近百位客商咨询、索要资料,展会安保多次以“通道被堵”为由前来维护秩序,让周围那些个大展位、大公司艳羡不已,一时间光亚展内外休闲、用餐区,“8090后、潮灯馆”热议纷纷、“年轻人的灯饰”不胫而走……
一群在灯饰领域打拼了二三十年、不甘寂寞的老灯人、和一群新鲜出炉、不甘平庸的小鲜肉“混迹”在一起,乘着“互联网+”的快车道、兜着80、90、00后的东风,一个叫做“首座”的全新公司、一个叫做“潮灯馆”的全新品牌,在这个时候、在灯饰制造领域横空出世!甫一面市,作为首批开放销售窗口的灯玛特.上海店,仅20多天的时间,近百件产品竟然“卖空了!”、重庆旗舰店15天内补货20多次、兰州店、沈阳店订单加急……在这背后,究竟隐藏着怎样的“年轻密码”?又有着怎样的战略考虑和深刻洞察呢?
竞争终局:一词致胜
中国的市场经济正在上演10年前美国市场的景象:现在的竞争地点已经不是工厂,也不是市场,现在的终极竞争战场一定是在消费者心智里。然而,中国和全球经济面临的最大挑战是同质化竞争引起的产能过剩,任何一个需求,都有成千上万的供应者。在整个灯都古镇,大大小小的灯饰企业总计两万多家,然而一个主流用户,一生之中接触并购买的灯饰品牌最多不会超过五六个,这也就可以解释为什么真正在流通领域大获成功、并顺利进入消费者脑海的灯饰企业和品牌少之又少,绝大多数所谓的灯饰“品牌”在顾客心智中没有存放之处,千军万马被心智之门阻挡在外!因此,一个新公司、新品牌要想突围,成功的关键在于:在终端用户心智中创建一个优势品类、并精准定位到一个词。
说白了,要赢得市场竞争,必须在顾客心目当中成为某一类事物的代表!因此,挖掘并提炼品牌定位,这正是首座公司在创建之初就考虑的事情:一“潮”定乾坤,“潮”字代言了年轻人的需求、精准击中了年轻人的市场,“潮灯馆”应运而生。
开创新品类:三大消费趋势推动潮牌市场
中国的年轻一代正快速成长为消费中坚力量,最具代表性的就是80、90后,仅这部分总数就已经超过3.9亿人!已是一股无法阻挡的时代趋势,推动着消费升级:首先,消费群体年轻化,“潮”成主流;其次,消费观念“轻奢”化,不买大路货、但也绝不为最贵买单,而是注重性价比;第三,消费行为感性化,易受品牌形象及情感共鸣进而冲动购买。
数据显示,在未来的2016到2020年期间,年轻人群最喜爱的各种“潮牌”正逐步取代陈旧品牌、成为市场主流,我们看到国内不少服饰潮牌、鞋类潮牌、家具潮牌、日化潮牌、餐饮潮牌的市场表现相当火爆,据不完全统计,中国面向年轻群体的各类潮牌市场容量已经超过三万亿规模。
那么,作为家中必备的灯饰,专门为80、90、00后专属设计的“灯饰潮牌”呢?这在之前尚属空缺,还没有哪个品牌是真正意义上“专为年轻一代”推出的灯饰潮牌!大多数只是用所谓“现代类风格”、“北欧风格”等灯具,勉强应付了这部分极具个性化的需求。首座公司的诞生,正是出于开创“潮灯”这一崭新品类的考虑,填补了当前“80、90、00后专属灯饰品牌”的巨大市场空白,并提炼出“潮灯馆”品牌完美代言了这个品类,成为有史以来,“年轻人灯饰”的真正代表!这无疑将使年轻族群高度个性化的需求得到淋漓尽致的释放。
互联网+创客精神:极致思维,创意无限
比原创更可贵的,是持续的创新。如何“持续”?
对于中国这样一个庞大经济体而言,如果只有少数人参与,显然难以满足全国性市场的新需求。恰恰“互联网+”时代给予了我们跨界和升级的机会,同时,在国家“大众创业,万众创新”的宏观趋势指引下,年轻群体中蕴藏着无穷的创意和无限的财富:就是要让更多有创客精神、创新意识的人参与进来,尤其让年轻人的奇思妙想源源不断地变为现实。
无论是产品的出众创意、还是品牌展厅给人的耳目一新,我们都能感受到:作为30多年资深“老灯人”混搭80、90后小鲜肉、海归派的原创品牌,潮灯馆就是要搭建这样一个开放式平台,未来将应用互联网+的思维,吸引年轻族群中的创意领袖加入“潮灯创新阵营”,打通“创意想法”到“潮灯设计”,再到“产品生产”、“市场销售”的关键环节,将年轻人的创意“产品化、品牌化、乃至产业化”!潮灯馆要做的,就是让未来的年轻人,不仅仅通过消费得到满足,更从事着挑战性的工作和创新的事业,并从中获得成就感,这样的生活一定更加美好!这样的民族一定更有希望。
一线的需求:未来属于80、90、00后
首座公司的刘总向记者强调,如果说市场上原有的“现代类风格”灯具满足的是过去的大众化需求的话,那么潮灯馆所代表的“潮牌灯饰”则填补着另一类需求:即未来十年间80、90、00后等年轻一代的专属需求,这必将成为未来的主流!因此,潮灯馆的“潮”,绝不仅仅是“潮流、现代”,而是代表的“潮牌灯饰”这一全新品类。
也正因如此,我们在星光联盟9F潮灯馆即将开业的新店可以看到:潮灯馆的品牌视觉形象极具冲击力,独特、生动、富有人格化,更容易被记忆和传播。不仅如此,潮灯馆将潮牌服饰的元素引入灯饰设计:运用更为鲜活的色彩、更为多变的造型、更为丰富的材质、更具立体感的创新剪裁,结合真正的LED新光源技术,将年轻人的思想品格和生活态度,发挥得淋漓尽致。打破了传统“现代”、“后现代”、“北欧极简”苍白、单调、乏味、沉闷的一贯感觉,将80、90、00后新生一代的乐观自信、独立自主、追求卓越、创意无限的内心世界完美诠释。
未来属于年轻人,未来属于新品类!可以预见未来1-2年内,“年轻人专属灯饰潮牌”将成为80%的线下灯店渠道的迫切需求!年轻人的潮牌市场有多大,潮灯馆的市场就有多大, 10月21日,“潮灯馆”星光联盟9F的新店即将闪亮开业,届时将吸引全球目光,共同创富“年轻”新大陆。
原标题:潮灯馆:开创“潮灯”新品类
稿源:中国广播网
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原标题:《千里赣鄱锦绣图》引爆国内外微信朋友圈
《千里赣鄱锦绣图》局部
人民网南昌10月15日电 (时雨)日前,摄影界有史以来最大的单幅照片——《千里赣鄱锦绣图》摄影长卷,以其宏大的篇幅、博大的意境、精美的影像、精湛的艺术,一经微信传播,便刷爆了国内外微信平台。据粗略统计,先后有人民日报、江西日报、江南都市报等200多家媒体微信公众账号竞相转发,转发点击量累计超千万。据网络搜索显示,仅公共微信平台相关资讯达4031条。
《千里赣鄱锦绣图》作品长达110米,寓意江西省的11个设区市;高620毫米,寓意江西从北到南长达620公里。该摄影长卷以千里赣江为主线,起始为烟波浩渺的鄱阳湖,由北向南、溯江而上,一一展现江西境内如诗如画、如梦如幻的风景名胜,形象地诠释了“秀美江西”这一主题,收到了“一图尽揽江西美景”之功效。
摄影长卷的问世在摄影界开了先河,赢得摄影人一片叫好。今年6月,《千里赣鄱锦绣图》摄影长卷全图上传至微信朋友圈,一时引发热潮,迅速成为焦点。不仅江西的媒体如江西日报、江南都市报等在第一时间转载,就连省外的媒体如人民日报、中国美术家、经典老照片等近百家媒体也争相转载。“根据我们的统计,共有200多个微信平台进行转载,超过10万+的有20多个,根据部分微信提供的后台数据测算,总点击量达数千万,这出乎我们的意料,简直是摄影界的一个奇迹。”江西摄影家协会主席徐渊明表示。
谈到这幅摄影长卷引爆微信朋友圈的原因,徐渊明说道:“可能主要是两个方面。第一,它在艺术形式做到了创新,以前从来都没有看过,一张照片能完整地把一个省的名山、名湖、名城、名胜、名人看完,形式上给人感觉耳目一新;第二,它把整个江西秀美的山水、淳美的人文以及壮美的发展成果集中在一起展示,击中了我们江西人爱家乡的情怀,同时也吸引了很多省外的人,使之对江西有了一个更加形象直观的认识。”...
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中新网北京8月28日电(记者石岩)中国贸促会商事法律服务中心副主任闫芸28日在此间透露,中国-韩国自由贸易协定和中国-澳大利亚自由贸易协定的正式生效实施“为期不远”。
闫芸是在当日召开的贸促会例行发布会上作出上述表态的。今年6月,中国-韩国自由贸易协定和中国-澳大利亚自由贸易协定正式签署。
“根据自贸区签署两个双方谈判的法定程序,签署国的文本拿到各个国家,需要履行国内法律法规程序。”闫芸说,“我们综合各方面消息来源,包括从海关和对方国家的一些渠道了解到,预计(两个自贸协定)到2015年底,最晚2016年初将正式生效。”
闫芸指出,作为面向全球高标准自贸区网络建设的最新成果,中韩、中澳自贸协定覆盖领域广,开放程度高,企业将获得更大发展机遇,产业将拓展更多合作领域。
闫芸以中韩自贸协定为例指出,货物贸易方面,中国最终将有91%的产品对韩国取消关税,覆盖自韩国进口额的85%,同时韩国最终将有92%的产品对中国取消关税,覆盖自中国进口额的91%。协定实施后,中国的纺织服装、有色金属、钢铁等行业企业,可以进一步降低对韩国出口成本,提高在韩市场份额。
闫芸指出,为配合协定实施,方便企业更好地使用优惠政策和工具,商事法律服务中心积极完善自贸协定服务机制,创新搭建了多形式自贸协定专业服务平台,积极开展实施准备工作。其中包括搭建自贸区服务网站(www.fta.ccpit.org)、开设微信公众服务账号(贸促会中韩FTA服务)、开通FTA电话咨询专线(4000100510)等;建立国际业务合作与支持平台为企业应用FTA提供保障、制作相关宣传材料展示优惠贸易政策内容和运用方法,提供办事指引等。此外,商法中心还开展了FTA优惠进万企活动,在全国各地区有计划开展自贸区政策宣讲和培训活动,重视和强化下厂核查,一对一送政策、送服务到企业。
自贸协定项下原产地证书是企业应用优惠政策的工具和享受关税减让实惠的凭证,贸促会作为国家法定的原产地证书签发机构,承担了为企业提供包括自贸协定原产地证书签发在内的全方位、高水平自贸协定服务职责。
闫芸表示,贸促会商事法律服务中心还将通过完善FTA原产地证书签发服务网络、设立“FTA服务示范窗口”、开展产学研合作和国际合作等方式,开展FTA优惠政策研究和实施交流支持,打造标准化、精品化服务,提升自贸协定服务能力与水平,积极帮助企业调整经营与市场策略,提高自贸协定利用率,提高产品国际竞争力。
此外,贸促会将围绕备受社会和政府部门关注的自贸区建设成效问题,发挥自身联系企业和政府的纽带与桥梁作用,积极开展企业使用FTA情况调研,科学评估FTA实施效果,代言工商,服务政府经贸管理。(完)
原标题:贸促会:中韩、中澳自贸协定正式生效实施“为期不远”
稿源:中新网
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原标题:新疆且末首届玉石雕刻大赛激烈角逐(图)
图为新疆且末首届玉石雕刻大赛玉石作品展示。 耿丹丹 摄
图为游客观看新疆且末首届玉石雕刻大赛获奖玉雕作品。 耿丹丹 摄
中新网且末10月14日电 (王小军 耿丹丹 陈雪茹)10月14日,新疆且末县借第八届玉石文化旅游节,举办了精品玉雕展及首届“玉都杯”玉石雕刻大赛,来自当地的玉雕技师们在玉石文化旅游节上一较高下。
栩栩如生的弥勒佛、晶莹通透的葡萄、通体流畅的玉瓶……一块块形态各异的“石头”在玉雕刻大师的手上变成价值连城的玉雕精品。最终大赛从参评作品中评选出最佳创意工艺奖1名,玉雕工艺奖:一等奖1名,二等奖2名,三等奖3名。
据悉,且末开采和阗玉历史悠久,境内玉石资源蕴藏丰富,所产之玉品种齐全,其质地温润、细腻、光泽柔和,为玉中佳品,是供应全国白玉、青白玉的生产基地,尤以糖包玉、青玉著称。目前,且末当地产出的玉石原料和玉雕产品大多销往海内外。且末县第八届玉石文化旅游节精品玉雕展将邀请本地、疆内外知名玉石、玉雕生产加工企业及经销商进行参展。
且末县委常委、宣传部部长许晓华介绍,此次比赛时为了弘扬且末玉石产业文化,推动技艺交流,提升创作、创新水平,给县内的玉石雕刻行业提供一个展示作品、发现人才、行业交流、宣传推介、引导收藏、促进消费的有效途径和平台。
据了解,近年来,且末把玉文化与旅游产业充分结合,投资1.7亿元新建的且末玉石交易中心,对做大做强玉石产业链,打造独具特色的玉文化品牌,起到了强大的助推作用。如今,且末县每年玉石开采量都在400吨以上,现有大小玉器加工生产销售商户300余家,专业从事玉器加工、开采、经营活动的群体达到6000余人,年交易额达3亿元以上。(完)...
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原标题:监管执法雷厉风行 助力资本市场正本清源
近一段时间以来,加强监管执法成了资本市场的主旋律。证监会等部门掀起了一场规模空前的监管风暴,席卷了A股市场的各个角落,一些涉及违法减持、违规配资、内幕交易、价格操纵等市场反应强烈、危害严重的违法违规行为受到严厉查处,这对净化市场、建设市场和提振市场信心起到重要作用。
经过20多年的迅速发展,我国资本市场已经成为全球最大的新兴市场,在经济金融体系中的作用越来越重要,对全球金融市场的影响也越来越大。但同时也应清醒地看到,我国资本市场处于“新兴加转轨”的阶段,市场上出现的一些违法违规现象不仅严重扭曲了价格信号,使金融资源发生错配,轻则导致市场萎缩和停滞,重则滋生和传导风险,危及经济运行和社会稳定。这轮股市异常波动,就暴露出我国股票市场不成熟、监管不适应,短期投机炒作过多等问题。一些不法分子通过不正当手段,营造虚假的市场供求关系和证券期货价格,误导投资者的投资决策,破坏了市场秩序,损害了投资者的利益。
其实,违法违规行为的背后有成本收益的权衡,违法者不惜以身试法,主要的原因在于违规成本较低,收益大于成本。因此,提高违法犯罪成本、从严从重打击违法行为是保证资本市场秩序井然的有效途径。从近期不断加码的监管执法力度来看,违法违规案件查处的效率和处罚力度明显提高,可以预见,只要这种高压态势持续下去,无疑会对违法违规者形成震慑,起到肃清资本市场的作用。
这与国际发达国家的通行做法是保持一致的。要发展资本市场,就离不开法治,更离不开监管执法。美国1929年爆发股灾,根本原因也在于既没有统一的成文法规,也缺乏出面维护市场秩序的公共机构。正是基于此才促使罗斯福政府痛定思痛,制定了一系列证券法律,并设立美国证监会专司监管执法之责。
还需注意的是,在对各类违法违规行为保持“零容忍”打击态势的同时,还应把着力点更多地放在深化改革、健全法制、完善监管、夯实市场基础设施建设上。不仅要研究市场顶层设计,培育发展机构投资者,实施鼓励长期投资政策,坚持市场化、法治化取向,积极稳妥实施股票发行注册制改革;还要加快上市公司并购重组的市场化改革,规范大股东和实际控制人股份转售制度,抑制股指期货过度投机,规范股票融资业务,规范证券公司、基金公司、期货公司的业务活动,完善风险控制制度。
相信随着严格执法、高效执法,坚决查处和遏制各类违法违规活动的深入,公开透明、长期稳定、健康发展的资本市场建设步伐将更快更稳,投资者权益也将得到更好的保护。(来源:证券时报)...