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      从2002年证监会行政执法告别“查审一体”开始,查审分离制度已走过13个年头,证监会行政处罚委设立迄今也已有将近9年。查审分离制度通过实现证监会内部分工协作、监督制衡,有效规范了行政执法行为,提高了资本市场稽查执法的效率和质量。

      证监会行政处罚委自2006年成立至去年底,共审结案件687件,作出行政处罚决定496项、市场禁入决定135项,结案率超过90%。同期,共对2117人没收违法所得和给予罚款,罚没款总额超过20亿元。2008年至2014年,证监会行政调查后向公安机关移送证券期货犯罪案件和线索达241起。

      证监会设立专门、专职、专业化的行政处罚委,是我国整个行政管理体系中的首例,施行查审分离制度不仅是国内行政处罚执法体制的重大创新,也是金融监管模式的重大变革。专家认为,查审分离制度无论从定性还是定量指标看,都已显示出了突出的成绩,这一制度对整个金融执法、行政执法具有深远意义,它已经并将继续对资本市场发展、行政执法体制发展产生重要影响。

      证监会“查审分离”开制度先河

      作为我国整个行政管理体系中的首次“试水”,中国证监会查审分离体制已实施13年。这一将调查与审理部门分开设置、相互独立、各司其职、分工协作的制度,极大提高了证监会稽查执法的效率和质量,并通过制度化保障的监督制衡有效规范了证监会的行政执法行为。

      证监会行政处罚委有关负责人介绍,1992年证监会成立时,并未设立一个单独部门负责证券、期货案件的查处,根据个案情况需要,仅在法律部设专人负责当时市场上某些个案的查处工作。

      2002年4月,证监会公布实施《关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》,标志着查审分离体制确立,过去行政执法的“查审一体”正式改革为将案件的调查、审理工作分别由不同的部门负责办理。2006年随着股改完成,证监会推动以查审分离为核心的证券执法体制进一步改革,设立了相对独立的处罚委及办公室,实行行政处罚案件行政机关内部审理的专门化、专职化和专业化,这在我国行政管理体系中属于首例。

      中国人民大学法学院教授叶林表示,实施查审分离从制度上是证监会的“自我革命”,它从结构上解决了稽查部门有可能出现的“一手托两家”的问题,其亮点在于稽查与处罚部门建立起了一个内部制衡机制。

      “从实施效果看,查审分离制度无论从定性指标还是定量指标衡量,都已经显示出了突出成绩。”清华大学法学院教授汤欣认为,证监会查审分离制度对国内的金融执法、行政执法都具有深远影响,其具体实践对证券法律制度做出的贡献也非常显著。

      证监会行政处罚委委员苑多然概括提出,从实践看,查审分离机制是符合执法办案的客观规律的,对市场、监管部门都有益处。从市场角度出发,有利于营造公开、透明、公平、正义的市场氛围,让各类参与主体对制度形成明确预期和信赖;从监管部门角度出发,调查、审理工作非常专业,除去主观因素、道德风险,也还存在精力分配、专业程度的差别,查审分离可以保证精准、有效的查处和认定,遏制违法行为;同时,查审之间形成制约关系,可防止处罚的畸轻畸重,查审分开也相当于增加了一个救济程序,使行政相对人受到更多保护。

      凸显四大制度优势

      二十世纪三十年代起,特别是本世纪以来,不管是普通法系的美国、英国、我国香港地区,还是大陆法系的德国、法国,在金融监管执法体制方面均有重大变革,变革具体内容虽有不同,但其金融执法(处罚)体制也呈现出一些共同特征,包括:强调处罚部门及其组成人员的独立性、专业性,树立执法权威;处罚程序中引入司法或准司法元素,强化执法公正;普遍存在和解机制,保障执法效率。

      证监会行政处罚委有关负责人介绍,证监会行政处罚查审分离体制的核心制度价值,在于将司法元素引入行政执法程序当中,通过调查审理部门的分立,实现政处罚案件内部审理的专职和专业化,在不损害行政效率的前提下,最大限度保证程序公正和实体正义,维护监管执法权威。

      业内专家评价,查审分离体制作为我国行政执法体制的重大创新,符合金融监管执法发展的国际趋势和内在规律,并经行政处罚工作实践证明了其制度具有四方面优越性。

      一是审理机构独立化,调查部门不参与案件裁决,可以使处罚执法基于一种客观、中立的立场,执行并解释公平、公正的市场规则,使执法判罚排除不必要的干扰,案件处理更加公平合理。

      二是审理程序司法化,在处罚执法过程中引入司法元素,审理机构秉持中立、无偏的立场,在告知、听证诸环节不同程度地参照司法的正当化程序,改变了传统行政简单化的命令服从模式,使得市场主体对证监会监管执法法治化形成明确稳定的预期。

      三是审理人员专业化,审理工作由资历较深、监管经验较为丰富的专业人士承担,保证了审理人员在复杂的案件审理过程中保持应有的判断力,查明事实真相,正确适用法律。

      四是审理工作制度化,监督和制约在外部通过行政复议和司法审查来实现,在审理机构内部通过建立审理制度、签批程序、问责制度、公开制度、人事管理制度等机制来实现,以防止可能出现的滥用权力、道德风险或监管者“被俘获”问题,实现“看得见的正义”。

      “成熟市场较常采用的行政法官制度在中国司法体制下显得比较突兀,在对接司法、本土适用上有困难,查审分离制度是符合我国实际环境情况下的最好选择。”叶林说。

      制度保障执法效率质量“双升”

      查审分离制度运行多年以来,其制度优势经过实践检验已逐步显现,我国资本市场执法效率和质量呈现持续“双升”。“近年我国资本市场行政处罚所判罚的案件数量、罚没金额、市场禁入及其他处罚的数据以及一些裁决书的质量表明,我国市场行政执法水平已经有了相当程度的发展。”汤欣说,“与发达国家市场比较,我们已经有了对话的底气。”

      统计显示,实施查审分离制度后,我国市场行政处罚结案数量和结案速度显著增长,处罚力度不断加大。处罚委自2006年10月成立至去年底,共审结案件687件,作出行政处罚决定496项、市场禁入决定135项,近几年结案率均维持在90%以上。同期,证监会共对2117人没收违法所得和给予罚款,罚没款总额超过20亿元。与美、英、法、德等国证券市场及我国香港市场相比,我国证监会行政程序结案数量和结案速度都维持在较高水平。

      在没收违法所得和罚款两种最为常见的财产罚之外,我国证监会往往还经常使用多种处罚手段的组合进行处罚,近8年间,共对1535名个人给予警告,对328人采取了市场禁入措施,其中91人被实施了终身市场禁入。

      执法效率提升的同时,查审分离制度也通过制衡机制保证了执法质量的上升。从行政复议和行政诉讼数据来看,我国市场涉及行政处罚的复议率从2006年的15.6%下降为2013年的6.98%,当事人复议率从2006年的11.7%下降为2013年的6.7%。2015年上半年,证监会因行政处罚被提起的行政诉讼中,有16件行政诉讼一审胜诉,有18件行政诉讼二审胜诉。

      专家分析,在近年实践中,证监会查审分离体制还体现出了两个突出成效:一是建立了行政执法与刑事司法有效衔接的机制,对严打证券期货犯罪行为挥了重要作用。2008年至2014年,证监会行政调查后向公安机关移送证券期货犯罪案件和线索241起。二是推进行政执法与保护投资者权益并重,在执法实践中,探索了“万福生科”、“海联讯”等案件违法主体先行赔付投资者的做法,《行政和解试点实施办法》的实施,也开启了我国证券违法行为处理的多元化解决路径。(马婧妤)

      原标题:查审分离13年证监会执法效率质量持续“双升”

      稿源:新华网

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      法晚记者了解到,由于动物园临近闭馆时间,出园游客猛增。该站采取临时限流措施。截至16:50乘客排队目测超50米。(文并摄 记者 张鑫)

    编辑:lulu12

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      原标题:中国-东盟博览会简讯

      稿源:新华网

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      新华网西宁9月7日专电(记者曹婷)记者7日从青海省政府了解到,该省农牧、公安、工商、旅游等多部门联合发布公告,决定对举报非法捕捞、贩运、加工销售、食用青海湖湟鱼的举报人实施奖励,最高奖励2000元。

      湟鱼是青海湖的特有鱼种,是维系区域生态平衡的重要环节,2004年被《中国物种红色名录》列为濒危物种。

      青海湖是维系青藏高原东北部生态安全、控制西部荒漠化向东蔓延的重要水体,其对周边地区的区域气候和生态环境有重要影响。而湖中的特有鱼种湟鱼是水-鸟-鱼共生生态系统中的关键环节。湟鱼资源量的衰减,直接威胁到鸟类的迁徙、繁衍和生长发育,影响青海湖的生态平衡。

      青海省渔政管理总站的工作人员介绍,通过多年来加强青海湖渔业资源保护和实施人工增殖放流等,湟鱼资源蕴藏量从2001年的2592吨增加到2014年的4.5万吨,13年增加了16.4倍,达到原始蕴藏量的14%,群体数量逐步恢复。然而,据专家估算,整个青海湖湟鱼资源量达到16万吨以上,生态才能趋于平衡。

      为进一步保护青海湖湟鱼,公告规定:凡举报违法捕捞、贩运、加工销售湟鱼及公职人员食用湟鱼、导游人员诱导游客食用湟鱼行为的,经调查情况属实,立案后给予奖励。

      按照规定,举报违法捕捞湟鱼的,渔政部门抓获违法人员,追究刑事责任的,给予举报人2000元奖励,受到行政处罚的给予举报人1000元奖励;举报餐馆非法加工销售湟鱼的,工商部门实施处罚后,给予举报人2000元奖励;举报导游人员诱导游客食用湟鱼的,旅游部门查证核实后,给予举报人500元奖励;举报公职人员食用湟鱼的,渔政部门查证核实后,给予举报人300元奖励。

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    原标题:振奋精神 狠抓落实 为回归“第一方阵”奠定坚实基础

    本报讯 (记者 赵珍) 10月13日,市长董军主持召开市政府常务会议,专题研究分析我市当前经济形势,安排部署四季度经济工作。他强调,要振奋精神,狠抓落实,确保实现“十二五”圆满收官,为经济增速回归“第一方阵”奠定坚实基础。

    会议首先传达了省政府常务会议分析研究当前经济形势和安排部署四季度工作的有关精神。随后,市级相关部门和各区县、开发区汇报了经济发展情况,各位副市长对各自分管领域工作提出了意见。

    董军指出,进入三季度以来,全市各级各部门主动适应新常态,认真贯彻落实中省决策部署,狠抓我市“促投资16条”“楼市新9条”“城改新8条”等一系列政策措施的落实,统筹推进稳增长、促改革、调结构、惠民生等各项工作,全市经济运行总体呈现缓中趋稳、稳中向好的态势。

    董军强调,我市经济发展中还存在许多不容忽视的问题,各级各部门务必保持高度警觉,紧盯目标不动摇,狠抓发展不放松,坚定信心、保持定力、勇追快赶,确保实现“十二五”圆满收官,为经济增速回归“第一方阵”奠定坚实基础。

    董军强调,各级各部门要聚焦政策、狠抓落实,紧盯中省政策的新动向,打通政策落实的“最后一公里”,真正让政策最大限度地发挥效益。要突出重点、狠抓关键,针对工业、投资和消费等稳增长的重点领域,精准发力,攻坚克难,实现突破。要立足优势、多创亮点,精心选择一批通过努力可以成为亮点的工作,重点予以推进,力争在四季度取得明显成效。

    董军强调,完成全年目标任务,时间紧、任务重,各级各部门要统筹兼顾、系统推进,扎实做好 “十项惠民实事”“十项清零行动”等各项民生工作以及全面创新改革试验、“三严三实”专题教育等。要科学谋划、引领发展,紧扣西安发展的战略定位,坚持问题导向、全球视野和系统化思维,科学编制好我市“十三五”规划,始终以科学的规划引领西安国际化大都市建设。...

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      新华网开普敦10月14日电(记者高原)开普敦-威海投资贸易说明会14日在南非开普敦市长办公室举行,中国威海市政府就对南投资贸易合作与开普敦市政府签署多项经贸合作框架协议,为威海市与南非的经贸合作奠定基础。

      由威海市市长张惠率领的威海市政府代表团一行19人、开普敦市市长德莉莉、中国驻开普敦总领事康勇、南非西开普省经济发展部长富里耶和西开普省投资贸易促进局首席执行官霍里斯以及海信南非公司总经理李友波等企业代表数十人出席说明会。

      期间,威海和开普敦两市签署了《威海市经济和信息化委员会-西开普省投资贸易促进局经贸合作框架协议》和《中国国际贸易促进会威海市委员会-西开普省投资贸易促进局友好合作协议》。南非海信作为中国企业对南投资的优秀代表,与威海市商务局签署了《威海市商务局-南非海信工业园投资合作框架协议》,就后续工业园生产基地建设、物流中心规划等达成初步合作意向。

      张惠在说明会上说,开普敦和威海在各领域拥有惊人的相似之处,不但风景秀丽、气候宜人、交通便利,且均拥有海洋城市和港口城市的特性,同时在经济领域互补性强,具有良好的合作基础和投资前景。此次框架协议的签署,将是威海市对南投资的一次成功跨步。

      德莉莉表示,不久前她刚结束中国行,此次访问让她对中国与南非合作关系有了更深层次了解,同时对中国与开普敦市越来越多的商业互动信心更加坚定。开普敦市本着互利互惠的对外原则促进当地和中国各城市、企业共同发展,并希望通过此次说明会和威海市建立友好商业合作往来,促进双方在各领域商业合作。

      康勇表示,南非有着非常好的投资环境,而像海信这样优秀的中国企业已为中国对南投资树立了良好榜样。此次威海市与开普敦市政府“牵手”,是中南经贸合作的再一次深化。

      原标题:中国威海与南非开普敦签署经贸合作框架协议

      稿源:新华网

      作者:高原

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